Der Compliance-Manager stellt sicher, dass interne Strategien, Verfahren und Kontrollen mit der Risikolage des Verpflichteten in Einklang stehen und umgesetzt werden. Dazu müssen u. a. ausreichende personelle und materielle Ressourcen bereitgestellt werden.
Informieren Sie sich über die Verantwortlichkeiten sowie Risiken und Haftungsfragen.
Inhalte
- Das Phänomen Geldwäsche und seine Bedeutung für die Kreditwirtschaft
- Neueste Entwicklungen, Trends
- Neuerungen aus der AML-VO, inkl. Auslagerung
- Aufgaben des Vorstands: Das Zusammenspiel zwischen Compliance-Manager und Geldwäschebeauftragter/Geldwäschebeauftragtem
- Geldwäscherisiken in der Praxis
- Haftungsrisiken, Bußgelder, „naming & shaming“
- Finanzsanktionen
- Ausblick
Ihr Mehrwert
- Aktualisierung der Sachkunde
- Erweiterung des Netzwerks
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