Der Compliance-Manager stellt sicher, dass interne Strategien, Verfahren und Kontrollen mit der Risikolage des Verpflichteten in Einklang stehen und umgesetzt werden. Dazu müssen u. a. ausreichende personelle und materielle Ressourcen bereitgestellt werden.
Informieren Sie sich über die Verantwortlichkeiten sowie Risiken und Haftungsfragen.
Inhalte
- Das Phänomen Geldwäsche und seine Bedeutung für die Kreditwirtschaft
- Neueste Entwicklungen, Trends
- Neuerungen aus der AML-VO, inkl. Auslagerung
- Aufgaben des Vorstands: Das Zusammenspiel zwischen Compliance-Manager und Geldwäschebeauftragter/Geldwäschebeauftragtem
- Geldwäscherisiken in der Praxis
- Haftungsrisiken, Bußgelder, „naming & shaming“
- Finanzsanktionen
- Ausblick
Ihr Mehrwert
- Aktualisierung der Sachkunde
- Erweiterung des Netzwerks
Weitere Informationen (Anreise, Hotels & Öffentliche Parkhäuser)
Nutzen Sie bei Ihrer Anreise mit der Deutschen Bahn die exklusiven Konditionen, die speziell für Teilnehmerinnen und Teilnehmer von Veranstaltungen der Sparkassen-Finanzgruppe vereinbart wurden.
Bitte nehmen Sie Ihre Hotelreservierung rechtzeitig vor. Die Hotelliste finden Sie hier.
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Die meisten Hotels verfügen über eine Tiefgarage. Öffentliche Parkplätze in der Nähe finden Sie hier.
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Haben Sie konkrete Fragen zu den Seminarinhalten? Dann kommen Sie gern auf unsere Weiterbildungsreferentinnen und -referenten zu.
