Thema
Management & Strategie
| Recht & Regulatorik
Zielgruppen
Führungskraft
| Top-Spezialistin & Top-Spezialist
Format
in Präsenz
Abschluss
Zertifizierung
Voraussetzungen für den Lehrgang
- Abgeschlossene Bankausbildung (Bankkaufmann/-kauffrau) oder eine gleichwertige Qualifikation und eine mehrjährige Berufspraxis in der Sparkasse/Bank.
- Für die Teilnehmenden der WpHG-Compliance-Module (Module 1–4) sind praktische Erfahrungen im Wertpapiergeschäft (Vertrieb, Vertriebssteuerung, Back-Office, Organisation) oder im Stabsbereich (Umsetzung rechtlicher Anforderungen, Revision, Projekte) ebenso hilfreich wie erste Praxiserfahrungen im Bereich Wertpapier-Compliance.
- Die Teilnehmenden der WpHG-Compliance-Module haben die Möglichkeit, ein Zertifikat zu erwerben. Voraussetzung ist der Besuch aller Module sowie das erfolgreiche Bestehen einer Klausur und einer mündlichen Prüfung (Kolloquium). Die Klausur wird nach der Vermittlung der Inhalte an einem von der HFM vorgegebenen Termin und Zeitfenster im Institut geschrieben. Die Verfahrensweise wird mit dem Institut abgestimmt.
- Für die Teilnahme am Modul MaRisk-Compliance (Modul 5) wird eine Teilnahmebescheinigung ausgestellt.
- Die Teilnehmenden des Moduls Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention (Modul 6) können durch das Ablegen einer mündlichen Prüfung (Kolloquium) ebenfalls ein Zertifikat erwerben.
- Zusätzlich bieten wir einen dreitägigen zusätzlichen Kurs zur Vertiefung der Kenntnisse über Finanzinstrumente an (Modul 7). Diesen empfehlen wir insbesondere den Teilnehmenden der Module 1-4 (WpHG-Compliance). Er ist optional buchbar und nicht Voraussetzung für die Abschlussprüfung WpHG-Compliance.
Nach Rücksprache können Module einzeln gebucht werden.
Inhalte
Modul 1 (WpHG-Compliance)
- Einführung in den Lehrgang und Anforderungen an die Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
- Überblick über die Rechtsetzungssystematik (EU, nationale Gesetze und Verordnungen, ESMA- und BaFin-Publikationen)
- Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind (insbesondere WpHG)
- Compliance-Kultur
- Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse zur Verhinderung und Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen
- Organisationsstruktur der Aufsicht
- Finanzinstrumente – Grundzüge (insbes. Schuldverschreibungen, Aktien, Fonds)
Modul 2 (WpHG-Compliance)
- Finanzinstrumente – Fortsetzung
- Interessenkonflikte, Marktmanipulation, Meldewesen (Grundlagen und praktische Umsetzung)
- Insiderrecht, Vertraulichkeitsbereiche, Interessenkonflikt-Policy
- Zivilrechtliche Vertragskonstellationen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
- Produktinformationen, Werbemitteilungen, KAGB-Vertriebsvorschriften
- Grundsätze der Auftragsausführung (Best Execution), Research
- Produkteinkaufs- und -auswahlprozess
Modul 3 (WpHG-Compliance)
- Vertriebsvorgaben, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
- Vertiefung ausgewählter Themen aus den MaComp:
Überwachung persönlicher Geschäfte (BT 2)
Werbung (BT 3)
Product-Governance-Anforderungen (BT 5)
Prüfung der Geeignetheit (BT 7)
Anforderungen an Vergütungssysteme (BT 8)
Maßnahmenverzeichnis (BT 10.3)
Qualifizierung von Mitarbeitern (BT 11)
Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht (BT 12)
Querverkäufe (BT 14)
- Sprachaufzeichnung und ihre Überprüfung
- Risikoanalyse
- Überwachungshandlungen
- Jahresbericht
Modul 4 (WpHG-Compliance)
- Compliance-Verstöße und aufsichtsrechtliche Sanktionsbestimmungen
- Rechtsprechungsüberblick, Verhinderung von Haftungsfällen
- Compliance aus der Sicht interner und externer Prüfung
- Vorbereitung auf die Klausur, praktische Übungen, Repetitorium
Modul 5 (MaRisk-Compliance)
MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk (Rechtssystematik, Aufgaben, Stellung im Unternehmen, Berichtswesen)
Modul 6 (Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention)
- Entwicklungen der internationalen Standards und des nationalen Rechts
- Überblick über die aktuellen rechtlichen Grundlagen
- Anforderungen aus GWG und KWG an die Praxis in den Sparkassen
- Stellung des Geldwäschebeauftragten
- Praktische Ausgestaltung der „Zentralen Stelle“
- Umgang mit den formellen Anforderungen in der Praxis, z. B. Sorgfaltspflichten
- Überwachungshandlungen (Überwachungsplan)
- Umsetzung des Allgemeinen und Besonderen Teils der Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin
- Mitarbeiterschulungen/Zuverlässigkeitsprüfung
- Bearbeitung von Verdachtsfällen
- Risikoanalyse
- Jahresbericht
- Exkurs: Umgang mit Finanzsanktionen/Embargo-Prüfung, Geld-Transfer-Verordnung
- Geldwäsche aus Prüfungssicht (intern und extern)
- Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden
Modul 7 (Kenntnisse über Finanzinstrumente)
Arten und Funktionsweisen
Schuldverschreibungen
Aktien
Fonds
Termingeschäfte
Zertifikate
Ihr Mehrwert
- Sie erhalten die erforderliche Sachkunde für die Beauftragten-Funktionen:
- WpHG-Compliance gemäß WpHG-MaAnzV (Module 1 – 4)
- MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk (Module 5)
- Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, (Modul 6)
- Sie lernen, sich die rechtlichen, aufsichtsrechtlichen und durch Rechtsprechung geprägten Standards systematisch zu erschließen, diese auf alle Fach- und Hierarchie-Ebenen eines Instituts zu übertragen, bestehende organisatorische Strukturen hinsichtlich ihrer Angemessenheit zu bewerten, Defizite und Handlungsbedarf zu erkennen, risikoorientierte Kontrollkonzepte zu entwickeln und aussagefähige Berichte zu erstellen.
- Nach dem Lehrgang sind Sie in der Lage, sich selbstständig und eigenverantwortlich mit fachlichen Fragen der jeweiligen Beauftragtenfunktion auseinanderzusetzen, prüfungssichere Überwachungshandlungen und Bewertungen vorzunehmen und die unterschiedlichen Unternehmens- und Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen.
Dozentinnen und Dozenten
Weitere Informationen
zu den Preisen
- € 800,- Abschlussprüfung Compliance (Klausur und Kolloquium)
- € 350,- Abschlussprüfung Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention (Kolloquium)
Buchung
05.02.
- 23.10.2024
Bonn
keine Module ausgewählt
7 anstehende Module
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3 abgelaufene/ausgebuchte Module
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