Voraussetzungen für den Lehrgang
- Abgeschlossene Bankausbildung (Bankkaufmann/-kauffrau) oder eine gleichwertige Qualifikation und eine mehrjährige Berufspraxis in der Sparkasse/Bank.
- Für die Teilnehmenden der WpHG-Compliance-Module (Module 1–4) sind praktische Erfahrungen im Wertpapiergeschäft (Vertrieb, Vertriebssteuerung, Back-Office, Organisation) oder im Stabsbereich (Umsetzung rechtlicher Anforderungen, Revision, Projekte) ebenso hilfreich wie erste Praxiserfahrungen im Bereich Wertpapier-Compliance.
- Die Teilnehmenden der WpHG-Compliance-Module haben die Möglichkeit, ein Zertifikat zu erwerben. Voraussetzung ist der Besuch aller Module sowie das erfolgreiche Bestehen einer Klausur und einer mündlichen Prüfung (Kolloquium). Die Klausur wird nach der Vermittlung der Inhalte an einem von der HFM vorgegebenen Termin und Zeitfenster im Institut geschrieben. Die Verfahrensweise wird mit dem Institut abgestimmt.
- Für die Teilnahme am Modul MaRisk-Compliance (Modul 5) wird eine Teilnahmebescheinigung ausgestellt.
Nach Rücksprache können Module einzeln gebucht werden.
Inhalte
Modul 1 (WpHG-Compliance)
- Einführung in den Lehrgang und Anforderungen an die Sachkunde des Compliance-Beauftragten
- Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance-Beauftragten
- Überblick über die Rechtsetzungssystematik (EU, nationale Gesetze und Verordnungen, ESMA- und BaFin-Publikationen)
- Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind (insbesondere WpHG)
- Compliance-Kultur
- Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse zur Verhinderung und Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen
- Organisationsstruktur der Aufsicht
- Finanzinstrumente – Grundzüge (insbes. Schuldverschreibungen, Aktien, Fonds)
Modul 2 (WpHG-Compliance)
- Finanzinstrumente – Fortsetzung
- Interessenkonflikte, Marktmanipulation, Meldewesen (Grundlagen und praktische Umsetzung)
- Insiderrecht, Vertraulichkeitsbereiche, Interessenkonflikt-Policy
- Zivilrechtliche Vertragskonstellationen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen
- Produktinformationen, Werbemitteilungen, KAGB-Vertriebsvorschriften
- Grundsätze der Auftragsausführung (Best Execution), Research
- Produkteinkaufs- und -auswahlprozess
Modul 3 (WpHG-Compliance)
- Vertriebsvorgaben, Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis
- Vertiefung ausgewählter Themen aus den MaComp:
Überwachung persönlicher Geschäfte (BT 2)
Werbung (BT 3)
Product-Governance-Anforderungen (BT 5)
Prüfung der Geeignetheit (BT 7)
Anforderungen an Vergütungssysteme (BT 8)
Maßnahmenverzeichnis (BT 10.3)
Qualifizierung von Mitarbeitern (BT 11)
Beschwerdemanagement und Beschwerdebericht (BT 12)
Querverkäufe (BT 14)
- Sprachaufzeichnung und ihre Überprüfung
- Risikoanalyse
- Überwachungshandlungen
- Jahresbericht
Modul 4 (WpHG-Compliance)
- Compliance-Verstöße und aufsichtsrechtliche Sanktionsbestimmungen
- Rechtsprechungsüberblick, Verhinderung von Haftungsfällen
- Compliance aus der Sicht interner und externer Prüfung
- Vorbereitung auf die Klausur, praktische Übungen, Repetitorium
Modul 5 (MaRisk-Compliance)
MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk (Rechtssystematik, Aufgaben, Stellung im Unternehmen, Berichtswesen)
Ihr Mehrwert
- Sie erhalten die erforderliche Sachkunde für die Beauftragten-Funktionen:
- WpHG-Compliance (Module 1 – 4)
- MaRisk-Compliance gemäß AT 4.4.2 MaRisk (Modul 5)
- Sie lernen, sich die rechtlichen, aufsichtsrechtlichen und durch Rechtsprechung geprägten Standards systematisch zu erschließen, diese auf alle Fach- und Hierarchie-Ebenen eines Instituts zu übertragen, bestehende organisatorische Strukturen hinsichtlich ihrer Angemessenheit zu bewerten, Defizite und Handlungsbedarf zu erkennen, risikoorientierte Kontrollkonzepte zu entwickeln und aussagefähige Berichte zu erstellen.
- Nach dem Lehrgang sind Sie in der Lage, sich selbstständig und eigenverantwortlich mit fachlichen Fragen der jeweiligen Beauftragtenfunktion auseinanderzusetzen, prüfungssichere Überwachungshandlungen und Bewertungen vorzunehmen und die unterschiedlichen Unternehmens- und Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen.
Dozentinnen und Dozenten
Weitere Informationen
Die Abschlussprüfung WpHG-Compliance beinhaltet eine Klausur und ein Kolloquium. Der Preis für die Klausur und das Kolloquium beträgt 900,00 EUR.
Weitere Informationen (Anreise, Hotelkontingente & Öffentliche Parkhäuser)
Nutzen Sie bei Ihrer Anreise mit der Deutschen Bahn die exklusiven Konditionen, die speziell für Teilnehmerinnen und Teilnehmer von Veranstaltungen der Sparkassen-Finanzgruppe vereinbart wurden.
Für jedes Modul steht ein begrenztes Zimmerkontingent ab dem Vorabend zur Verfügung. Bitte reservieren Sie zeitnah, da die Kontingente bis maximal 6 Wochen vor der Veranstaltung zur Verfügung stehen.
Bei den Kontingenten handelt es sich nur um Angebote – Sie können sich selbstverständlich auch in ein anderes Hotel einbuchen.
Im Hause der Hochschule bestehen leider keine Parkmöglichkeiten. Auch im unmittelbaren Umfeld der Hochschule ist Parken nur in begrenztem Umfang möglich.
Die meisten Hotels verfügen über eine Tiefgarage. Öffentliche Parkplätze in der Nähe finden Sie hier.
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