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Zuwendungsverzeichnis - Grundlagen, aktuelle Entwicklungen, möglicher Umgang mit Überschüssen
Thema
Recht & Regulatorik
Zielgruppen
Abteilungsleitung
| Führungskraft
| Top-Spezialistin & Top-Spezialist
Format
online
Abschluss
Teilnahmebescheinigung
Inhalte
Rechtliche Rahmenbedingungen
- Grundlagen zum Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis nach BT 10 MaComp
- Regulatorisches Umfeld zu Zuwendungen/provisionsbasierter Beratung:
- Nationale Regelungen: u. a. Anforderungen Qualitätsverbesserung, § 6 WpDVerOV
- EU-Regulierung: Provisionsverbot nach Retail Investment Strategy /MiFID II Review?
Technische Umsetzung/Unterstützung der FI (u. a. technische Abbildung in der FI, Erläuterung der Administration der bis zu 6 Verzeichnisse, technische Änderungen)
Aktuelle Umsetzungshinweise unter Berücksichtigung
- neuer Entwicklungen und Erkenntnisse,
- neuer Anforderungen aus der letztjährigen Prüfung in den Sparkassen und
- wiederkehrender Fragestellungen von Sparkassen (sowohl das DekaBank Depot als auch Sparkassendepot bei der dwpbank oder das S-Comfort Depot beim S Broker betreffend)
Implementierung und Abbildung des Planungsprozesses (Planungsverzeichnis) Erfahrungsaustausch (u. a. rechtliche und praktische Gestaltungsmöglichkeiten, Umgang mit Zuwendungsüberschüssen)
Ihr Mehrwert
- neuer Entwicklungen und Erkenntnisse
- neuer Anforderungen aus der letztjährigen Prüfung in den Sparkassen
- wiederkehrender Fragestellungen von Sparkassen (sowohl das DekaBank Depot als auch Sparkassendepot bei der dwpbank oder das S-Comfort Depot beim S Broker betreffend)
Dozenten
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