Zuwendungsverzeichnis - Grundlagen, aktuelle Entwicklungen, möglicher Umgang mit Überschüssen

Inhalte

Rechtliche Rahmenbedingungen

• Grundlagen zum Zuwendungs- und Verwendungsverzeichnis nach BT 10 MaComp
• Regulatorisches Umfeld zu Zuwendungen/provisionsbasierter Beratung:
  • Nationale Regelungen: u. a. Anforderungen Qualitätsverbesserung, § 6 WpDVerOV
  • EU-Regulierung: Provisionsverbot nach Retail Investment Strategy /MiFID II Review?

Technische Umsetzung/Unterstützung der FI (u. a. technische Abbildung in der FI, Erläuterung der Administration der bis zu 6 Verzeichnisse, technische Änderungen)

Aktuelle Umsetzungshinweise unter Berücksichtigung

• neuer Entwicklungen und Erkenntnisse,
• neuer Anforderungen aus der letztjährigen Prüfung in den Sparkassen und
• wiederkehrender Fragestellungen von Sparkassen (sowohl das DekaBank Depot als auch Sparkassendepot bei der dwpbank oder das S-Comfort Depot beim S Broker betreffend)

Implementierung und Abbildung des Planungsprozesses (Planungsverzeichnis) Erfahrungsaustausch (u. a. rechtliche und praktische Gestaltungsmöglichkeiten, Umgang mit Zuwendungsüberschüssen)

Ihr Mehrwert

• neuer Entwicklungen und Erkenntnisse
• neuer Anforderungen aus der letztjährigen Prüfung in den Sparkassen
• wiederkehrender Fragestellungen von Sparkassen (sowohl das DekaBank Depot als auch Sparkassendepot bei der dwpbank oder das S-Comfort Depot beim S Broker betreffend)