Managementprogramm Vorbereitung "Neu als stellv. Vorstandsmitglied/ Verhinderungsvertretung" 2026/2027

Welche persönlichen Anforderungen und Herausforderungen sind zu bewältigen? Welche rechtlichen Rahmenbedingungen sind relevant und wie lassen sie sich gestaltend beachten?

Wer als Verhinderungsvertreter/-in in die Organfunktion einer Sparkasse berufen wird oder im Top-Management tätig wird, übernimmt weit mehr als eine zeitweilige Stellvertretung bzw. Aufgabe: Gefragt sind nicht nur ein verändertes Rollenverständnis und ein sicherer Umgang mit den neuen Aufgaben, sondern auch ein klarer Blick für die rechtlichen Rahmenbedingungen und für die häufig unterschätzten persönlichen Haftungsrisiken. Unser seit vielen Jahren bewährtes Modul verbindet beides: Die Dozenten berichten aus der gelebten Praxis und vermitteln das nötige rechtliche Rüstzeug. So erhalten Sie ein rundes Bild Ihrer neuen Rolle und konkrete Strategien, um Ihrer Verantwortung von Beginn an souverän und rechtssicher gerecht zu werden.

• Strukturen, Funktionen und Aufgaben: die persönlichen Anforderungen an die neue Position
• Verhalten und Erwartungen: notwendige Rollen- und Verhaltensänderungen
• Innenwirkung und besondere Aufgabenstellungen: der Spagat zwischen fachlicher Rolle und Vorstandsvertretung
• „Das wahre Leben!": persönlicher Rückblick und Grundsätze für den Start in der neuen, komplexen Rolle
• Aktuelle Herausforderungen der Organe einer Sparkasse
• Die vertragliche Situation des Verhinderungsvertreters: Grundlagen, typische Fallstricke und praktische Tipps zur Vertragsgestaltung
• Die Besonderheiten der Organstellung und die Rechtsstellung innerhalb des Kollegialorgans Vorstand
• Die Haftung des Verhinderungsvertreters: wo die typischen Risiken liegen
• Schwerpunkt Haftungsvermeidungsstrategien, insbesondere: Dokumentation, horizontale und vertikale Delegation, ordnungsgemäße Protokollierung und D&O-Versicherung

Termine:

27.10.2026 - 28.10.2026

01.03.2027 - 02.03.2027

19.10.2027 - 20.10.2027

Ihre Dozenten:

• Udo Becker, Vorstandsvorsitzender, Kreissparkasse Euskirchen
• Jörg Perscheid, Mitglied des Vorstandes, Sparkasse Koblenz
• Michael Ziechnaus, RA, ZIECHNAUS Rechtsanwälte, Erfurt
• Dr. Gerald Zimmer, RA, Interessengemeinschaft für Sparkassenvorstandsmitglieder e.V., Frankfurt 

Strategiearbeit zwischen Anforderungen und nachhaltiger Umsetzung: Erfolg im Wettbewerb ist nur mit einer klaren strategischen Ausrichtung der Sparkasse im regionalen Markt möglich. Auch die Aufsicht betont in den MaRisk, dass sie von jedem Institut einen systematischen, gelebten Strategieprozess erwartet. 
In diesem Modul werden Methoden zur Gestaltung eines Strategieprozesses vermittelt und die Strategieansätze des Wettbewerbs und anderer Branchen analysiert. Es erfolgt ein Austausch über die Vorgehensweisen beim Strategieprozess in den Teilnehmersparkassen.

• Strategien, strategisches Profil und Geschäftsmodell 
• Der Weg zur Strategie: Ablauf von Strategieprozessen  
• Rollen und Verantwortungen in Strategieprozessen
• Strategien implementieren, steuern und optimieren: Die Anforderungen nach MaRisk
• Mögliche emotionale Widerstände bei der Umsetzung von Strategien 
• Strategiekonforme und kulturfördernde Kommunikationsstrukturen und -methoden

Geplanter Vortrag zum Thema "Geschäftsstrategie für die Sparkassen" mit Tatjana Teucher, Abteilungsdirektorin, Deutscher Sparkassen- und Giroverband e. V.

Geplante Abendveranstaltung zum Thema "Strategie in der Sparkasse" mit Markus Didier, Direktor Unternehmensentwicklung und Finanzen, Kreissparkasse Köln

Termine:

08.12.2026 - 09.12.2026

11.05.2027 - 12.05.2027

15.11.2027 - 16.11.2027 (Webinar)

Ihre Dozentin und Ihr Dozent:

• Dozenten von bzp AG, Göttingen und Hamburg

In diesem Modul werden die Kenntnisse zur Gesamtbanksteuerung bzw. Risikomanagement aufgefrischt und vervollständigt. Aufsichtsrechtliche Auflagen fordern ein transparentes und umfassendes Ertrags-, Kosten- und Risikomanagement. Sinkende Margen durch verschärften Wettbewerb, neue Vertriebswege und verändertes Kundenverhalten gefährden und verschieben die Ertragsstrukturen einer Sparkasse. Darauf müssen die Häuser mit einer integrierten Gesamtbanksteuerung reagieren. Wir vermitteln Ihnen die kritischen Rentabilitäts- und Risikofaktoren und erläutern am Beispiel des Zinsrisikos den Zusammenhang zwischen strategischer Gesamtbanksteuerung und bankaufsichtlichen Anforderungen.

• Integrierte Gesamtbanksteuerung
• Barwertbilanz und ökonomisches Risiko
• Fristentransformation und die Dualität des Risikos (GuV versus Barwert)
• Rendite-/Risikosteuerung am Beispiel des Zinsbuchs

Termine:

25.08.2026 - 26.08.2026 

24.11.2026 - 25.11.2026

09.03.2027 - 10.03.2027

24.08.2027 - 25.08.2027

Ihr Dozent:

• Prof. Dr. Arnd Wiedemann, Universität Siegen; ccfb consulting GmbH & Co. KG, Eitorf

Das Intensiv-Modul, das wir online anbieten, richtet sich an Personen, die bislang eher steuerungsfern gearbeitet haben und ihre Kenntnisse in der Gesamtbanksteuerung gezielt auf- und ausbauen möchten.

Im Vergleich zum zweitägigen Präsenzmodul werden die Inhalte tiefer und praxisnäher vermittelt – insbesondere anhand konkreter Steuerungsbeispiele, Fallstudien und typischer Berichtsinhalte. Dabei erfolgt stets eine Einbettung in den regulatorischen Kontext: Es wird verdeutlicht, wie Steuerungsmethoden zur Tragfähigkeit und Nachhaltigkeit von Geschäftsmodellen beitragen.

Sie erhalten ein fundiertes Verständnis zentraler Aspekte der Banksteuerung und erwerben die Fähigkeit, komplexe Informationen systematisch zu erfassen, zu analysieren und zu bewerten.

Teil I: Einführender Überblick, Grundlagen der Renditesteuerung, Einzelgeschäftskalkulation und Geschäftsfeldsteuerung

• Geschäftsstrategie als Ausgangspunkt und Orientierungsrahmen
• Steuerungsperspektiven im Überblick: Handelsrecht, Barwertlogik, Aufsichtsrecht
• Periodische und handelsrechtliche Steuerungslogik im Abgleich
• Einzelgeschäftskalkulation als elementarer Steuerungsbaustein
• Grundlagen einer aufsichtskonformen Risikosteuerung

Teil II: Grundlagen der Risikosteuerung, Regulatorischer Rahmen, Praxis der Zinsbuchsteuerung und Kreditportfoliosteuerung

• Grundzüge der Kreditportfoliosteuerung
• Adressrisikolimitierung und -reporting
• Aufbau und Inhalte einer Adressrisikostrategie
• Rahmenbedingungen für eine effiziente Zinsbuchsteuerung
• Konzepte zur Zinsbuchsteuerung in der Gegenüberstellung
• Strategien zur Zinsbuchsteuerung – aktiv vs. passiv
• Aufsichtsrechtliche Handhabung der Transformationsrisiken

Termine (auch einzeln buchbar):

Teil I: Einführender Überblick, Grundlagen der Renditesteuerung, Einzelgeschäftskalkulation und Geschäftsfeldsteuerung

29.04.2027 - 30.04.2027 (Webinar)

Teil II: Grundlagen der Risikosteuerung, Regulatorischer Rahmen, Praxis der Zinsbuchsteuerung und Kreditportfoliosteuerung

31.05.2027 - 01.06.2027 (Webinar)

Ihr Dozent:

• Dr. Niklas Lach, Geschäftsführer, beikelach - unabhängige managementberatung GmbH oder
• Dr. Rolf Beike, Geschäftsführer, beikelach - unabhängige managementberatung GmbH

Die Rolle des (stellvertretenden) Vorstands im Firmenkundengeschäft ist heute anspruchsvoller denn je. Die Kreditwirtschaft steht mitten im Strukturwandel. Gefragt sind strategisches Denken, ein gutes Gespür für unternehmerische Entwicklungen und die Fähigkeit, Ertrag, Risiko und Vertrieb gezielt auszubalancieren.

In diesem Seminar entwickeln die Teilnehmenden ein tiefgreifendes Verständnis für die Logik unternehmerischer Entscheidungen, die Erwartungen von Firmenkunden an ihre Sparkasse sowie die steuernden Aufgaben im Vertrieb.

• Ertragsorientiertes Firmenkundengeschäft aus Vorstandssicht
• Lebensphasen, Geschäftsmodelle, Herausforderungen – vom KMU bis zum Konzern
• Vertriebsmodelle, Verantwortlichkeiten, Führungskultur
• Steuerungsinstrumente gezielt einsetzen: KPIs, Potenzialanalysen, Scoring und Cockpits
• Impulse für zukunftsorientierte Maßnahmen: Kampagnen, Leadmanagement, Marktfolge-Zusammenarbeit

Termine:

03.11.2026 - 04.11.2026 

08.06.2027 - 09.06.2027

09.11.2027 - 10.11.2027

Ihr Dozent:

• Stefan Ziegner, stv. Vorstandsmitglied, Kreissparkasse Ludwigsburg 

Die Anforderungen an Fit & Proper sowie die gute Governance erfahren eine immer größere Bedeutung. Deren Einhaltung dokumentiert auch die fachliche Eignung eines Vorstandsmitglieds nach den §§ 33 und 35 KWG. In dieser Veranstaltung werden die Eignungsanforderungen vornehmlich unter den Gesichtspunkten der ressortübergreifenden Einhaltung der aufsichtsrechtlichen Forderungen sowie der Zusammenarbeit zwischen Vorstand und Verwaltungsrat erörtert. Erfahrungsberichte aus der aktuellen Bankpraxis und § 44 KWG Sonderprüfungen runden die Veranstaltung thematisch ab.

• Aufsichtsschwerpunkte 2026
• Das aktuelle Regulierungsumfeld
• Herausforderungen Eigenkapital
• Herausforderungen Sanktionen
• Herausforderungen Sustainable Finance/Nachhaltigkeit
• SREP & Neues Rahmenwerk für Risikotoleranz
• Aufsichtsgespräche, Sonderprüfung, Umgang mit der Aufsicht
• Zusammenhänge zwischen Risikoprofil und Sonderprüfungen
• Neue Corporate Governance Regeln für den Vorstand, stellvertretenden Vorstand und Verwaltungsrat

Termine:

24.06.2026 – 25.06.2026

09.11.2026  – 10.11.2026

27.01.2027 - 28.01.2027 (Webinar)

23.06.2027 - 24.06.2027

02.11.2027 - 03.11.2027

Ihre Dozentin:

• Colette Sternberg, WP/StB, Prüfungsnahe Beratung und Coaching, Kiedrich

Bei diesem Modul wird die betriebswirtschaftlich-analytische Urteilskraft zur Bewertung komplexer Kreditengagements gestärkt. Chancen und Risiken der Krisenprophylaxe werden aufgezeigt, komplexe und problematische Firmenkundenengagements, Unternehmensplanungen und -investitionen können gezielter, schneller und sicherer beurteilt werden. Dazu werden die wesentlichen Beurteilungskriterien und praxisbewährten Verfahren für eine sichere Firmenkunden- und Investitionsanalyse aufgezeigt.  Die Chancen und Risiken der Engagements können so treffsicherer beurteilt werden. 

• Das komplexe Kreditengagement im betriebswirtschaftlichen Fokus
• Beurteilungskriterien für Planungen und Investitionsrechnungen
• Die Bilanzanalyse als Ausgangspunkt der Unternehmensbeurteilung
• Unterjähriges Datenmaterial zur aktuellen Standortbestimmung
• Von den operativen zu den strategischen Erfolgsfaktoren der Unternehmensführung und der Marktbeurteilung mittelständischer Unternehmen
• Beurteilung der Kapitaldienstfähigkeit
• Früherkennung von Krisenursachen
• Betriebswirtschaftliche Aspekte der Krisenbewältigung in der Intensivbetreuung

Termine:

08.09.2026 - 09.09.2026

10.02.2027 - 11.02.2027 (Webinar)

07.09.2027 - 08.09.2027

Ihr Dozent:

• Alexander Terhardt, Geschäftsführer, RDG Köln GmbH

Dieser Intensivkurs ist in drei Teile gegliedert und vermittelt umfassendes Wissen zu gewerblichen Kreditentscheidungen – einschließlich ihrer regulatorischen und risikoorientierten Rahmenbedingungen.

Er richtet sich gezielt an Teilnehmende, deren beruflicher Hintergrund bislang nicht schwerpunktmäßig im Firmenkundengeschäft lag.
Im Vergleich zum zweitägigen Modul erfolgt die Vermittlung der Inhalte deutlich intensiver und vertiefender, mit Fokus auf eine fundierte und praxisnahe Qualifizierung. Außerdem wird im Intensivkurs der Kreditbeschluss mit seinen wesentlichen Inhalten analysiert.

Teil I: Betriebswirtschaftliche Analyse

• Das komplexe Kreditengagement im betriebswirtschaftlichen Fokus
• Die Bilanzanalyse als Ausgangspunkt der Unternehmensbeurteilung
• Unterjähriges Datenmaterial zur aktuellen Standortbestimmung
• Von den operativen zu den strategischen Erfolgsfaktoren der Unternehmensführung und der Marktbeurteilung mittelständischer Unternehmen
• Die Beurteilung der Kapitaldienstfähigkeit als Basis der Kreditentscheidung

Teil II: Unternehmensplanung und Investitionen nachhaltig bewerten

• Unternehmensplanungen und -investitionen im betriebswirtschaftlichen Fokus
• Beurteilungskriterien für Planungen und Investitionsrechnungen
• Logische Aufbausystematik von Planungen
• Passender Einsatz der unterschiedlichen Investitionsrechenverfahren im Einzelfall
• Praktische Fälle aus der Sicht der Sparkasse und des Unternehmers

Teil III: Krisenengagements und Kreditbeschlüsse

• Früherkennung von Krisenursachen
• Betriebswirtschaftliche Aspekte der Krisenbewältigung in der haftungsfreien Intensivbetreuung
• Der praktische Fall aus der Sicht der Sparkasse und des Unternehmers
• Instrumente und Stellhebel einer Sparkasse zur Überleitung von intensivbetreuten Kunden
• Orientierungshilfen, die die Geschäftsstrategie und die Risikobereitschaft des Unternehmens berücksichtigen
• Das Eskalationsverfahren mit Fokus auf die Vermeidungsstrategien
• Hinterfragen der aktuellen Inhalte eines Kreditbeschlusses auf Quantität und Qualität
• Sinnvolle institutsspezifische, bereichsübergreifende Zusammenführung eines Kreditbeschlusses

Termine (auch einzeln buchbar):

Teil I: Betriebswirtschaftliche Analyse

12.04.2027 - 14.04.2027 

Teil II: Unternehmensplanung und Investitionen nachhaltig bewerten

16.06.2027 - 17.06.2027

Teil III: Krisenengagements und Kreditbeschlüsse

01.09.2026 - 04.09.2026 (bis mittags)

31.08.2027 - 03.09.2027 (bis mittags)

Ihr Dozent:

• Alexander Terhardt, Geschäftsführer, RDG Köln GmbH

In diesem Modul werden Kenntnisse über Strategien, Analyse und Optimierungsmethoden eines ganzheitlichen Depot-A und Treasury Managements erlangt. Gemäß der §§ 11, 25a KWG, MaRisk und weiteren rechtlichen Rahmenbedingungen resultiert die Forderung, dass Kreditinstitute ein angemessenes Risikomanagement haben und steuern müssen (Adäquate Risikosteuerungs- und Controllingprozesse): Risiken verstehen und verantwortungsvoll steuern (Fit & Proper).
Die Teilnehmenden werden in die Lage versetzt auf Basis eines zentralen Bilanzstrukturmanagements unter Beachtung von Risikostrategien das Thema Treasury Management und dessen hohe Komplexität zu verstehen und die Nachhaltigkeit des eigenen Geschäftsmodells zu erläutern.

• Einführung in das Treasury Management: Wie hängt alles zusammen?
• Treasury Management und Depot-A Steuerung: Begriffe und Abgrenzungen
• Treasury Management in mittelständischen Kreditinstituten
• Aufgaben von Treasury und Controlling
• Finanzmathematische Grundlagen
• Derivative Produkte
• Aufsichtsrechtliche Vorschriften
• Liquiditätsmanagement, Liquiditäts- und Eigenkapitalsteuerung
• Zinsrisiko und CashFlow von Produkten
• Zinsrisikomessung und Zinsrisikosteuerung

Termine:

30.06.2026 - 01.07.2026

17.11.2026 - 18.11.2026

15.03.2027 - 16.03.2027

21.06.2027 - 22.06.2027 (Webinar)

29.11.2027 - 30.11.2027

Ihr Dozent:

• Prof. Dr. Stefan Zeranski, Ostfalia Hochschule für angewandte Wissenschaften, Wolfenbüttel

In diesem praxisnahen Modul trainieren die Teilnehmenden ihren professionellen Auftritt gegenüber internen und externen Anspruchsgruppen – aus der Perspektive eines stellvertretenden Vorstandsmitglieds bzw. einer Verhinderungsvertretung.

Im Fokus stehen Präsenz, stimmliche Klarheit und authentische Wirkung. Mit Hilfe gezielter Schauspiel- und Sprechtechniken stärken die Führungskräfte ihre Ausstrahlung und Reaktionssicherheit – auch in spontanen Situationen.

Die Teilnehmenden bereiten sich auf verschiedene Kommunikationsformate vor der Kamera vor (z. B. internes Interview, externes Statement, Kurzauftritt vor Medienvertretenden). Ergänzend absolvieren sie ein realistisches Kamera-Training mit vorbereiteten und spontanen Szenarien – inklusive gemeinsamer Videoanalyse.

Impulse aus der Sozialpsychologie helfen, das eigene Auftreten besser einzuordnen und bewusst zu steuern. Dabei lernen die Teilnehmenden, sich auch durch das „Fremdbild Kamera“ reflektiert wahrzunehmen – eine wertvolle Erfahrung, selbst für gestandene Führungskräfte.

Termine:

22.09.2026 - 23.09.2026

17.02.2027 - 18.02.2027

05.10.2027 - 06.10.2027

Ihre Dozierende:

• Thomas Bade, freier Journalist, Bonn
• Prof. Dr. Detlef Fetchenhauer, Universität zu Köln
• Lenka Wolf, Co-Active® Coaching and Theatre-based Training

In diesem Modul werden die Teilnehmenden Schritt für Schritt an das Vorgehen der Aufsicht bei der Bewertung der Trag- und Widerstandsfähigkeit von Geschäftsmodellen herangeführt. Anhand von Fällen aus der Praxis erfahren die Teilnehmenden, auf welcher Datengrundlage die aufsichtlichen Analysen stattfinden, wie vorhandene Daten- und Informationslücken der Aufsicht geschlossen werden und auf welche Fragen sich die Institute in diesem Zusammenhang vorbereiten sollten.

• Einordnung der Geschäftsmodellanalyse (Business Model Analysis, kurz BMA) in dem aufsichtlichen Überprüfungsprozess (Supervisory Review and Evaluation Process, kurz SREP) 
• Ermittlung der Schwerpunktbereiche für die Geschäftsmodellanalyse
• Bewertung des Geschäftsumfelds
• Vorgehen bei der Analyse des aktuellen Geschäftsmodells einer Sparkasse
• Bewertung der Tragfähigkeit des Geschäftsmodells
• Analyse der Nachhaltigkeit der Strategie
• Vorgehen bei der Ermittlung der Widerstandsfähigkeit des Geschäftsmodells

Termine:

22.06.2026 - 23.06.2026

10.02.2027 - 11.02.2027 (Webinar)

30.06.2027 - 01.07.2027

Ihr Dozent:

• Dr. Niklas Lach, Geschäftsführer, beikelach - unabhängige managementberatung GmbH oder
• Dr. Rolf Beike, Geschäftsführer, beikelach - unabhängige managementberatung GmbH

Nachhaltigkeit hat sich zu einem integralen Bestandteil verantwortungsvoller Unternehmensführung entwickelt. In diesem zweitägigen Modul setzen sich (stellvertretende) Vorstandsmitglieder mit den wesentlichen Aspekten nachhaltiger Banksteuerung auseinander: von strategischer Verankerung und regulatorischen Anforderungen bis hin zur Umsetzung im Kundengeschäft, der Kapitalanlage und dem eigenen Geschäftsbetrieb.

Ergänzt durch ESG-Risikomanagement, Datenanforderungen und Kommunikationsstrategien bietet das Seminar einen kompakten Überblick über aktuelle Entwicklungen, praktische Umsetzungshilfen und die Rolle der Sparkasse als gesellschaftlicher Akteur. Ziel ist es, fachliche Sicherheit in komplexen ESG-Fragen zu vermitteln und konkrete Handlungsansätze für die eigene Verantwortungsebene aufzuzeigen.

• Einführung in Nachhaltigkeit und ESG: Begriffe, Standards (z. B. CSRD, ESRS) und regulatorische Erwartungen
• Entwicklung und Verankerung einer Nachhaltigkeitsstrategie in der Gesamtbank
• ESG-Kriterien im Kreditprozess: Transformationsfinanzierung, Scorings und Beratung
• Nachhaltige Produktentwicklung im Kundengeschäft (z. B. grüne Baufinanzierung)
• ESG-Integration in die Eigenanlage (Depot A) und Umgang mit ESG-Ratingagenturen
• ESG-Kommunikation und Stakeholderdialog im Kontext von Gemeinwohlorientierung
• Nachhaltigkeit im Geschäftsbetrieb: CO₂-Bilanzierung, Effizienzmaßnahmen, Umweltmanagement
• Überblick zu regulatorischen Anforderungen (EU-Taxonomie, CSRD, MaRisk, EBA-Leitlinien)
• ESG-Risiken erkennen und steuern: Szenarien, Stresstests und Risikomessung
• ESG-Daten und Ratings: Quellen, Datenqualität und Anwendung im Kredit- und Anlageprozess

Termin:

befindet sich gerade in der Planungsphase

Ihre Dozierende:

• Dr. Johannes Voit, Leiter Nachhaltigkeitsmanagement DSGV a. D.
• Prof. Dr. Claudia Breuer, Forschungsstelle Nachhaltigkeit, HFM
• Dr. Klaus Krummrich, Forschungsstelle Nachhaltigkeit, HFM
• Tobias Zehnter, Chief Sustainability Officer, NordLB
• David Eck, Referent Infrastruktur, DSGV
• und weitere (noch in der Planung)

IKT-Risiken und regulatorische Anforderungen im Vorstand verantwortungsvoll steuern

Die digitale Leistungsfähigkeit eines Kreditinstituts ist längst zu einem zentralen Wettbewerbsfaktor geworden, ebenso wie die Fähigkeit, mit zunehmenden IKT-Risiken, komplexen IT-Strukturen und regulatorischen Erwartungen souverän umzugehen. Eine robuste IT-Governance bildet hierfür das Fundament, insbesondere im Zusammenspiel mit wirksamem IKT-Risikomanagement, einem belastbaren Informationssicherheitsmanagementsystem (ISMS), einem funktionierenden Business Continuity Management (BCM) sowie eine effektive Steuerung von IKT-Dienstleistungen.

Die Teilnehmenden erhalten einen fundierten Überblick über die Rolle und Verantwortung des Vorstands im Kontext der IT-Governance mit Fokus auf zentrale Pflichten und Handlungsfelder gemäß nationaler und europäischer Regulatorik. Die Veranstaltung vermittelt praxisnah, wie die strategische Steuerung von IT und IKT-Dienstleistungen in der Gesamtbanksteuerung verankert wird und wie Resilienz, Sicherheit und Effizienz gezielt gestärkt werden können.

Ziel ist es, ein vertieftes Verständnis zu vermitteln, wie durch klare Governance-Strukturen, risikobewusstes Handeln und wirksame Überwachung eine digitale Resilienz in einem Institut etabliert und weiterentwickelt werden können.

• Rolle des Vorstands in der IT-Governance: Verantwortung, Steuerungsinstrumente, Kontrollpflichten
• Aufbau und Steuerung eines IKT-Risikomanagements
• Informationssicherheitsmanagement im Vorstandskontext
• Business Continuity Management und Notfallvorsorge
• Umgang mit IKT-Drittanbietern: Anforderungen an Auslagerungen und sonstige Dienstleistungen
• Wechselwirkungen zwischen IT-Governance, Compliance und Internem Kontrollsystem
• Bedeutung der „Digital Operational Resilience“ als Führungsaufgabe – vom Reifegrad zur Wirkung
• Erwartungshaltung der Aufsicht an eine IT-Strategie mit klaren Verantwortlichkeiten
• Effizienz und Wirksamkeit von IT-Reports: Was ein Vorstand wissen muss
• Regulatorische Entwicklungen im Fokus: EU-Verordnung DORA, MaRisk-Novelle, EBA-Guidelines, Entwicklungen: KI-Verordnung sowie Risiken aus Digitalisierung, Künstlicher Intelligenz (KI) und Machine Learning (ML)

Geplante Abendveranstaltung zum Thema "Wissenswertes aus der Welt der Compliance - ein Blick in die Werkstatt" mit Ingo Kühling, Geschäftsführer SIZ GmbH

Termin:

07.04.2027 - 08.04.2027

15.09.2027 - 16.09.2027

Ihre Dozentin:

• Birgit Heykamps, IT Consultant, S-Management Services GmbH

Eine starke Compliance- und Risikokultur ist ein Schlüsselfaktor für nachhaltigen Unternehmenserfolg, insbesondere in regulierten Organisationen. Die Teilnehmenden erhalten einen fundierten Überblick über die Einführung und Umsetzung wirksamer Compliance-Strukturen und eines effizienten Internen Kontrollsystems (IKS). Sie setzten sich darüber hinaus mit den aktuellen Anforderungen aus den MaRisk, MaComp und WpHG auseinander. Beleuchtet wird ferner die Rolle der Zentralstelle zur Verhinderung strafbarer Handlungen sowie der Umgang mit Interessenkonflikten und Compliance-Verstößen.

Ziel ist es, angehenden Vorstandsmitgliedern ein praxisnahes Verständnis zu vermitteln, wie sie durch glaubwürdiges Handeln, klare Verantwortung und wirksame Strukturen eine effiziente Governance-Kultur etablieren können.

• Die Bedeutung einer guten und wirksamen Risiko- und Compliance-Kultur für den nachhaltigen Unternehmenserfolg - es kommt vor allem auf die Führung und Vorbildfunktion an
• Die drei (Verteidigungs-)Linien einer ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation
• Compliance nach MaComp und MaRisk: Organisatorische Pflichten und rechtliche Risiken
• WpHG-Mitarbeiteranzeigeverordnung (Rollen, Meldepflichten, Beschwerdemanagement)
• Ausrichtung der Beauftragtenfunktionen - Möglichkeiten und Grenzen der Bündelung von Beauftragtenfunktionen
• „Zentrale Stelle“ zur Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und strafbare Handlungen
• Operationalisierung von Compliance - Umgang mit Interessenkonflikten
• Motivationslagen und Antreiber für nicht compliance-konformes/unredliches Verhalten
• Erwartungshaltung an ziel- und empfängerorientierte und damit mehrwertschöpfende Berichte und Analysen
• Berücksichtigung von Compliance-Aspekten bei der Erschließung „neuer“ Geschäftsfelder
• Beachtenswerte (risikorelevante) Aspekte/Fragestellungen im Rahmen von Restrukturierungen/Fusionen

Termin:

03.03.2027 - 04.03.2027

Ihre Dozenten:

• Horst Habermehl, Mitglied des Vorstandes, Sparkasse Fulda
• Peter Zawilla, Geschäftsführer, FMS Fraud & Compliance Management Services GmbH / CORE Developing Culture GmbH